证券有限责任公司财务信息系统项目方案策划书

银河证券财务信息系统项目方案书中国银河证券有限责任公司财务信息系统项目方案书北京用友软件股份有限公司北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书目录1.前言52.银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议62.1银河证券公司现行系统分析62.1.1银河证券公司管理模型现状62.2银河证券财务管理系统建议72.2.1管理系统总体目标建议.72.2.2管理系统总体目标明细管理方案建议.82.3银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议：92.3.1银河证券公司财务管理软件选购方案建议102.3.2银河证券公司财务管理系统技术目标112.4银河证券公司财务信息系统网络拓扑结构122.4.1集中式管理模式---各部门系统主要结构建议及功能152.4.2分布式管理模式---各部门系统主要结构建议及功能152.4.3集中式管理模式的网络系统结构的优点152.4.4分布式管理模式的网络系统结构的优点162.5银河证券公司财务信息系统开发工具--JAVA172.6银河证券公司财务管理系统网络平台方案建议182.7银河证券公司财务管理系统硬件方案建议192.8银河证券公司财务管理系统备份方案建议192.9银河证券公司财务管理系统网络操作系统方案建议192.10银河证券公司财务管理系统客户端操作系统方案建议192.11银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议192.12银河证券公司财务管理系统数据安全方案建议202.13银河证券公司财务管理系统财务应用目标212.14银河证券公司财务管理系统-证券核算系统目标222.14.1产品接口232.14.2使用对象232.14.3系统使用范围232.14.4系统操作使用对象233.用友企业资源计划系统（V9.0）243.1用友V9.0系统财务部分结构253.2V9.0系统特点263.3用友企业资源计划系统财务子系统流程（V9.0/F）273.4同行软件中唯一体现有数据仓库挖掘功能283.5与电子商务整合应用283.6财务管理系统结构图示293.7财务管理系统产品工作流程图示304.用友财务管理系统功能简介305.用友证券核算子系统功能简介303.银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议303.1实施目标313.2实施方式313.3实施步骤343.4项目实施工作流程343.4.1系统实施流程343.4.2系统实施的主要步骤353.4.3软件系统实施评测报告37北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书4.用友软件系统的培训方案建议404.1培训内容：404.2培训日程：404.3培训阶段：414.4培训考核：425．对银河证券项目的服务方案与服务承诺建议书425.1奖惩条例的制定425.2重点支持425.3定点扶持425.4热线咨询425.5服务监督体系436.用友公司为银河证券公司提供的系列支持436.1用友公司提供各地全程的免费软件安装436.2用友公司提供的初期技术支持436.3用友公司提供给银河证券公司及所属单位的报表、汇总、分析的技术支持436.4用友公司提供的月末、年末技术支持436.5用友公司提供的深度技术支持437.用友公司提供的支持、服务方式448.用友公司针对银河证券公司提供的实施服务案例459.用友股份公司银河证券项目软件报价469.1用友股份公司银河证券项目软件报价组成469.2用友网络财务软件9.0产品标准报价469.3专项产品开发费用479.4同第三方软件接口程序费用479.5系统实施费用479.6系统服务费用47附件一---北京用友软件股份有限公司简介48附件二--用友股份公司承接此项目的优势50一：企业整体优势501．综合实力502．行业经验503．质量保证体系50二．开发优势511．成熟的应用模型512．技术方案513．开发环境514．与世界各大IT企业的合作51三．服务优势521．服务宗旨522．服务网络523．服务手段52四．与同类企业比较的优势52附件三---CCID’99年度IT产业权威报告53附件四---银河证券公司财务管理系统硬件方案建议56附件五--银河证券公司财务管理系统备份方案建议57北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书附件六--银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议58强大的数据处理能力58备份与恢复58空间管理58数据复制功能58Oracle的并行性59易于管理59开放式连接59Oracle的保密机制60附件七--用友9。0财务管理系统详细功能简介61附件八---银河证券公司证券核算子系统建议74附件九--用友公司为银河证券公司专项开发产品的建议方案书77北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书1.前言银河证券的前身是四行一司（中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国人民保限公司）的证券公司（东方信托、华融信托、信达信托、长城信托、中保信托）根据中央政策进行机构重组合并而产生的新生国家级公司。目前，银河证券公司在各级领导的关心、支持下，以社会效益为最高准则，解放思想、更新观念、转换机制、抓住机遇，使企业获得了前所未有的发展空间。随着银河证券公司的正式挂牌，集团的各级领导和专家依靠科学的管理，把构建一个统一、有序的全国性财务信息网络作为企业改造、发展新的目标，项目相关的工程已正在启动，银河证券公司正以一个全新的姿态迎接21世纪的到来。建设整个全国性财务信息网络是一项专业性强、涉及面广、实施难度大的系统工程，选择一个实力雄厚、具有专业水准、能够长期合作的应用方案提供商作为合作伙伴是其中的核心问题。北京用友软件股份有限公司是北京新技术产业开发实验区的优秀高科技企业，专致于财务及企业管理软件的开发和销售，是目前中国最大的财务及企业管理软件公司，也是中国最大的独立软件开发商之一。用友公司一向致力于为大型、集团型企业和行业系统提供整体解决方案。并于1998年4月率先发布国内第一家B/S结构的ERP软件。该系统一经推出，即被国内多家知名企业所选用。其中包括国内财务软件有史以来规模最大、金额最高的大型项目---中国海洋石油总公司财务信息系统。作为财务及企业管理软件领域专业的方案提供商，本着真诚合作、共同发展的原则，用友软件集团正以极大的热情积极参与银河证券公司管理信息系统的建设，把这个项目的组织、筹备工作作为公司当前的首要任务,并愿投入充分的开发和实施力量，依托集团的综合实力和行业经验，利用先进的信息技术，为系统的建设服务。在初步了解银河证券公司的财务管理系统建设需求之后，我们根据银河证券公司自身的管理特点、对系统建设的最终目标及多年来我们在财务及企业管理领域的项目建设经验，我们提出以下项目建议书。如有不当之处，恳请批评指正。本方案书从系统目标，系统设计原则，系统平台，应用软件设计，应用软件功能等方面作了概要的论述。我们相信，通过实施本方案及双方真诚的合作，银河证券公司财务信息系统的建设一定会取得圆满的成功。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书2.银河证券公司管理模式探讨及用友公司方案建议综述：1：系统技术上数据集中存储，能够进行实时管理。2：在财务管理系统管理上，支持多套帐集中管理，支持横向（跨帐套）预算，分析。3：在业务上支持财务业务的无缝连接应用。2.1银河证券公司现行系统分析公司刚刚组建，整个系统尚待建立。2.1.1银河证券公司管理模型现状下图为经初步了解的银河证券公司财务管理组织结构图：银河证券公司总部总公司级网点管理部各个业务部会计部小组2小组1帐户2帐户1网点3网点2网点级散户2散户1从银河证券公司财务机构设置图中我们不难看出主要分为三个部分管理：1：银河证券公司对在各地证券网点的管理。2：集团总部对各自营业务部门的的管理。1）：集团总部对各自营业务部门的的管理。2）：集团总部财务、自营业务部门对自营小组的管理。3）：集团总部财务、自营业务部门、自营小组对分配帐号的的管理。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书3：公司总部的财务管理工作。系统在支持各网点进行财务处理工作同时，自动在总部形成网点的财务当日数据，总部对具体网点可进行实时管理，可对各网点进行某业务项的（跨帐套）综合分析查询，可对各网点的各项业务进行总括管理（包括：汇总、合并、现金流量、财务预算管理、资金管理分析、项目管理、投资分析等管理）2.2银河证券财务管理系统建议2.2.1管理系统总体目标建议.建设一套具有证券行业和银河证券公司特色，满足银河证券公司特殊业务需要和发展要求、先进的技术平台与成熟的应用方案相结合、高性能，高可靠性、界面友好美观、操作便捷、易用高效的财务信息系统。使之能够直观、科学、准确、实时地反映财务数据及各分支机构业务的发生过程，为银河证券公司的管理提供决策依据，增强经济效益和提高现代化管理水平，从而全面提升银河证券公司的管理水平。（下图：为集中管理模式---通过64KDDN专线连接银河证券公司全国176家营业网点）北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书2.2.2管理系统总体目标明细管理方案建议.银河证券公司作为大型、集团型证券企业，在财务管理上既要满足一般集团型企业财务管理要求，又要符合证券行业特点。具体来说，银河证券公司在财务管理上有以下特点：（1）以集团为中心，对各证券网点进行集中式、一体化的管理。集团对其下属经营单位所发生的经济业务能够快速、及时、准确的了解，同时进行财务监控和管理，实现总公司与各证券网点的财务数据共享与交换。（2）随着银河证券公司的发展，下属各证券网点经营业务可能会不断拓宽，财务管理也不断提升；（3）各证券网点在集团集中统一领导下进行独立核算，要求财务管理系统中多会计主体并存。（4）能够对历史数据进行采集、分析，进行海量数据的处理及对未来经营情况的预测。（5）财务管理系统的基本功能是财务核算，但简单的财务核算已不能满足银河证券公司财务管理的要求。因此，加强管理会计以及决策支持的内容，在系统中体现成本中心、利润中心的概念，加强对所发生经济业务的预测、控制和分析是银河证券公司加强财务管理的关键环节，也是银河证券公司对即将使用的财务管理系统提出的重要要求。（6）强调资金管理在集团型企业财务管理中所占的重要地位和作用，准确把握资金的来龙去脉，进行合理的资金分配与运用。（7）开放的数据接口是保证财务管理系统与证券业务系统良好整合的基础。（8）严格的权限控制。对于银河证券公司这样的大型集团企业来说，其财务组织机构复杂，财务人员多，业务量大，财务管理系统安全性控制相对难度较大，这就要求未来的财务信息系统必须有严格的权限控制，做到每个操作员严格按照所分配的权限进行操作，并且每次操作有据可查并实行痕迹化修改和详细的工作日志，权责分明。（9）财务核算、财务管理多层次。（10）财务管理的上跨时间、跨地域、跨部门、跨帐套。（11）财务管理上的，多角度预算、计划、执行、分析管理。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书建设本系统可以综合调配公司资源，全面提升银河证券公司的管理水平。表现以下几个方面：●实现规范化管理，提高管理决策水平。●加强财务监控力度，提高资金运营水平。●及时全面掌握财务状况，提供高效准确的决策信息。●最终积聚企业竞争优势，全面提高企业竞争实力。在分析了银河证券公司财务管理现状及其管理要求之后，我们再对其现行财务管理系统存在的问题进行剖析，以提出最切合银河证券公司财务管理需求的、先进、成熟、可靠的一体化解决方案。2.3银河证券公司财务管理系统构成目标方案建议：银河证券公司是我国重点金融企业，现代企业制度的确立，对集团业务发展、管理控制、战略规划都提出了更高的要求，因此，作为财务管理软件，除必要的核算功能外，更要求集核算、监督、管理、决策分析、高技术性能于一体，同时又能够适应证券企业应用，应达到下列目标：北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书2.3.1银河证券公司财务管理软件选购方案建议模块分布图（*虚线部分为银河证券公司自行采购，其他部分为用友公司提供）证券交易所投资分析系统总部交易监控系统证券公司自行采购柜台交易系统----散户清算系统营业部柜台交易系统----自营证交所成交库汇总清算库用友公司提供交易数据系统引入证券核算系统上海总部级行情信息系统引入深圳国际业务部资金存取系统客户资产管理部财务管理系统国债部交易总部其他自营业务部北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书2.3.2银河证券公司财务管理系统技术目标●采用国际最先进的网络计算技术（NetworkComputing），采用分布式处理模式。●采用JAVA语言、基于JAVA标准开发，满足跨平台应用。（WindowsNT，Unix，Netware等）●选用面向对象的大型关系型数据库（ORDBMS）。支持目前的主流大型数据库，ORACLE，DB2，SQLSERVER等。●前端客户机采用浏览器，使用简捷，易学易用，便于维护。●面向Internet/Intranet/Extranet，可充分与办公自动化、电子商务和其他计算机应用系统整合应用。B/S结构图用友网络财务软件V9.x(Web版)采用N层计算结构，从逻辑角度看，系统分成客户端、Web服务器、应用服务器、数据库服务器四层；从物理角度看，应用服务器可以视用户并发数从1到N台进行扩充，以保证客户端用户的响应要求。用户可以随时升级系统的硬件设备，而不影响前端应用。产品的网络平台采用Browser/Server（浏览器/服务器）的方式，这是一种基于世界范围内最先进技术的网络配置方案，也是配合Internet/Intranet建设的最佳方案，这种技术平台方案最大限度地方便了用户部署和维护大型软件系统，从而大大降低了用户目标系统的总体拥有成本（TCO）。下面是对该体系结构的具体说明：客户端主要负责人机交互，包括一些与数据和应用关系的图形和界面运算；WEB北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书服务器主要负责对客户端应用程序的集中管理；应用服务器主要负责应用系统的逻辑结构和数据关系，即事物处理。应用服务器又可以根据其处理的具体业务不同而分为多个；数据服务器则主要负责数据的存储和组织、分布式管理、备分和同步等等。采用浏览器界面及WebServer方式的优点：*浏览器界面易学易用，使用者无须太多技术知识*大大降低安装和维护费用*升级简便，只须在应用服务器端进行升级操作*客户端无应用程序，保证瘦客户机运行*充分保护企业现有资源,避免重复投资*支持跨平台的应用程序*扩展传统的C/S系统*远程等同于本地。容易集成最新的技术2.4银河证券公司财务信息系统网络拓扑结构对于银河证券公司财务信息系统建设，我们提出了如下网络拓扑结构，具体网络拓扑图如下页所示。如下图所示的分别为：1）集中管理模式，2）分布管理模式北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书例一：集中式管理模式北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书例二：分布式管理模式中心__服务器多协议交换服务器中心服务器网管机防火墙Internet防火墙磁盘阵列中心穧_服务器多协议交换服务器中心服务器网管机防火墙磁盘阵列DDN总部营业部财务子网财务子网客户机客户机服务器客户机客户机服务器远程访问服务器路由器卫星星,PSDN移动办公MODEM远程访问服务器路由器北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书2.4.1集中式管理模式---各部门系统主要结构建议及功能1、总部财务信息处理中心：设置一台中心服务器，作为总部的中心数据服务器、应用服务器和Web服务器，并配置磁带机进行数据备份。总部财务子网客户机负责人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作。财务信息系统还包括网管机，用于系统维护人员进行网络管理及系统维护。2、各网点公司财务网：根据需要设置若干客户机组成，完成相应分支机构的财务处理业务。客户机负责人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作2.4.2分布式管理模式---各部门系统主要结构建议及功能1、总部财务信息处理中心：设置一台中心服务器，作为总部的中心数据服务器、应用服务器和Web服务器，并配置磁带机进行数据备份。总部财务子网客户机负责人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作。财务信息系统还包括网管机，用于系统维护人员进行网络管理及系统维护。2、各网点公司财务子网：根据需要设置两台中心服务器及磁带机，保证大业务量的及时处理。网络服务器及若干客户机组成，完成相应分支机构的财务处理业务。财务子网服务器进行分布式的网络数据存储、处理及组织,并与中央服务器进行数据交换复制。子网客户机负责人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作。2.4.3集中式管理模式的网络系统结构的优点本网络系统结构具有如下优点:1、在依托银河证券公司强有力的通讯手段，为大量数据传递、数据查询提供足够带宽。2、中央服务器采用高可靠性集群并采用磁带机备份，充分保证数据的安全性及系统的稳定性。3、客户端系统浏览结构清晰，权限控制分明，有利于网络管理并保障各种数据的安全。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书4、浏览器/服务器式网络布置，多层的逻辑服务器结构提供高效的网络计算功能，减少投资及总体运营成本。2.4.4分布式管理模式的网络系统结构的优点同行软件中能最好支持广域网上的分布式的应用用友网络财务软件V9.x(Web版)支持分布式应用。对于特大型集团企业，总部和全国重点分子机构可各自独立地安装用友网络财务软件V9.x（Web版），由重点分子机构推动基层网点进行集中式财务管理，然后利用大型数据库提供的数据复制功能，通过专线或互联网等方式将分子机构服务器上的数据定时传送到集团总部的服务器上，以供总部随时进行财务监控。图5用友网络财务软件9.x(Web版)网络应用方案分布式应用是利用大型数据库提供的数据复制功能完成，Oracle、DB2、SQLServer都提供很好地支持。分布式应用的优点：（1）降低线路营运成本。数据存储本地，不需要电话线或DDN专线进行实时连接，只是在数据复制时进行连接。（2）分布式应用使日常操作均在本地完成，大大提高本地运行速度。缺点：（1）实时性降低。可根据需要可以自由设置复制间隔时间。（2）多点复制实施难度较大。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书2.5银河证券公司财务信息系统开发工具--JAVA本系统采用纯粹网络开发语言—JAVA进行开发。在Internet领域，为实现B/S结构的应用，我们认为解决之道是采用Java技术。Java才是可行的编程语言，它更具伸缩性。它代表着未来，在未来3～5年内，Java将成为盛行的编程技术。JAVA技有着自己鲜明的特色：简单性、面向对象、分布方式、安全性、与平台无关性、多线程、动态性。JAVA的安全性值得一提，JAVA通过本身的安全机制防止了病毒程序的产生和下载程序对本地文件系统的破坏。我们在进行JAVA技术研究时，发现JAVA的文件结构虽然是公开的，但是要插入自己的代码不太可能。采用Applet的方式，它的安全性可以说是很高，想访问本地资源不太容易，要经过本地的很多认证。最为重要的是JAVA编译器并不处理内存布局，程序员无法从类的定义中推断出运行时的实际内存布局，而无法用Java程序对系统进行破坏。JAVA的资源访问将文件、网络资源统一起来，很多访问变的简单了，为大型的应用打下了基础，也为不同软件之间的信息交换提供了方便。比如：URL，socket，TCP/IP协议，邮件协议等等。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书2.6银河证券公司财务管理系统网络平台方案建议产品的网络平台基于当前最先进的浏览器/服务器应用模式，将传统的运行在客户端的应用软件移植到服务器端。客户端不再需要应用程序，它们完全集中在服务器端，大大简化了实际应用！这意味着用户完全可以通过浏览器来执行应用程序。使用户可以低成本地使用网络，通过浏览器传递网上众多的数据。适用于局域网、广域网和Internet等各种网络环境。系统软件结构如下图所示：客户1登录、动态下载软件、运行软件客户2客户3数据库应用服务器客户认证权限管理系统日志系统监控任务管理与其他网络数据交换业务逻辑部件Web服务器WWW服务Servlet数据访问数据交换其他网络系统浏览器/服务器结构图系统软件应用逻辑上分成了四个层次：客户机、WEB服务器、应用服务器、数据服务器。客户端（Client）主要负责人机交互，包括一些与数据和应用关系的图形和界面运算；WEB服务器(WEBServer)主要负责对客户端应用程序的集中管理；应用服务器(ApplicationServer)主要负责应用逻辑的集中管理，即事物处理，应用服务器又可以根据其处理的具体业务不同而分为多个。银河证券公司财务管理系统方案建议北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书2.7银河证券公司财务管理系统硬件方案建议具体内容详见附件四2.8银河证券公司财务管理系统备份方案建议具体内容详见附件五2.9银河证券公司财务管理系统网络操作系统方案建议本网络操作系统采用WindowsNT作为网络操作系统，其主要特点如下：1)具有强大的管理特性，如系统备份、容错性能控制等。2)高性能的客户机/服务器应用平台3)支持多种网络协议4)C2级安全性5)具有目录服务功能6)通过域（DOMAIN）的概念来对用户资源进行控制，并提供简单的方法来控制用户对网络的访问7)良好的用户界面，支持多窗口8)具有自动再连接特性，既当服务器从故障中恢复正常时，能重新建立与客户机的通信2.10银河证券公司财务管理系统客户端操作系统方案建议客户端选用Windows9X操作系统，可支持多种流行的浏览器，包括MicrosoftIE、NetscapeNavigator等。2.11银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议本项目中数据库系统我们推荐ORACLE公司的大型对象关系数据库ORACLE8.0.5。----具体内容详见附件六北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书2.12银河证券公司财务管理系统数据安全方案建议本系统采用四层保密机制：1．通过防火墙及其他安全措施，保证网络、WEB服务器的安全。2．JAVA语言在安全方面做了严格的限制，保证浏览器操作的安全。3．大型关系型数据库具有良好的安全性，保证数据的安全。数据库将操作系统和数据库的权限相结合，可对用户授予数据库级或表级的权限，表的授权可由一般用户和超级用户代理。严格避免前台直接对数据库操作。4．应用软件提供了多层次的安全控制功能，包括用户权限管理（模块权限、功能权限、科目权限），操作日志监控，数据的联机备份、复制与恢复等系统安全性的图示所列：故障处理在用户使用过程中，由于一些突发性事件如磁盘故障、停电或其他类型的事故造成数据破坏，使数据库系统无法正常运行。根据事故的情况应采取不同的处理方式。如果造成硬件损坏或操作系统无法正常运行，应首先修理硬件，并重新安装操作系统，然后再重新安装配置数据库系统。最后将日常预防性维护所备份的数据库恢复到新建的数据库系统。如果仅造成数据库数据的破坏，则利用数据库的事故恢复功能将数据库恢复至事故发生前的状态。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书3．数据处理本系统采用动态的客户化设置，可根据实际需要初始化系统，完成数据的顺利过度，并支持业务流重组。本系统提供一套完备的客户化的代码体系，完全由银河证券公司根据业务需要动态设置，并且与其它业务系统保持一致。4．可扩展性本系统设计思想为集团型的管理软件，具有一体化的设计，组件式的结构，模块化的设置。它是V9.0的重要组成部分，已充分考虑与其他业务管理系统的集成应用。5．产品提供方式灵活：通用+项目开发，确保系统的实用性6.财务管理系统选型建议以用友股份公司的现有模板为基础，经过与银河证券公司项目组的人员充分交流，现初步拟定应用如下9个模块：系统管理、总账、现金银行、项目管理、固定资产、预算管理、财务分析、报表、证券核算2.13银河证券公司财务管理系统财务应用目标1：满足银河证券公司的网点财务核算1）适合证券行业使用，满足银河证券公司及其下属各证券网点不同业务范围财务核算要求。2：满足集团的集中、分布两种管理模式管理要求1）集团企业内部统一的财务制度通过财务管理系统能够得以贯彻执行，加强财务监控职能，满足银河证券公司对其下属各证券网点财务管理与监控的要求。对各证券网点的业务数据能够实时查询与控制，及时掌握各证券网点的经营动态，便于公司领导科学决策。2）财务管理系统应同时满足财务核算、管理会计及决策支持三个层次的要求，做到会计事项的事前计划、事中控制、事后的分析，有效提高银河证券公司财务管理水平。3）加强资金管理，突出集团型企业以总部作为投资中心，对资金进行的合理分配与运用的财务管理特点。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书4）功能强大的查询体系，可以进行横向的多角度查询及纵向的跨年度查询，以全面满足不同使用人员的需要；同时，系统支持溯源查询，可以根据经济业务发生后反映到帐面的结果追溯到最原始单据，对各证券网点做最直接、最有效的控制。5）功能强大、设置灵活的报表体系能够满足基本财务报表的要求（如资产负债表、现金流量表等）及其他行业财务报表的要求，能够自行设计其他管理报表，融通用性与适用性与一体，能够满足集团型企业合并报表的要求。3：满足银河证券公司的财务业务一体化管理模式开放的体系结构保证财务管理系统能够与其他业务系统的信息交换，包括交易监控系统，柜台交易系统等，即能保护用户的原有投资，又有利于企业的长远发展。4：满足银河证券公司的财务管理发展的要求1）软件的产品升级：（1）作为国内最大的管理软件供应商，用友公司凭借强大的实力无论是在公司的规模，市场占有率，企业管理等方面都走在了国内同行的前列。（2）作为中国最大的软件厂商，用友紧密同国际著名厂商结成战略联盟，在自身产品的管理模型上、所使用的技术上保证同国际接轨，与世界同步2）满足国际财务核算、国际财务管理制度。3）同国际上著名的应用软件保持良好的、无缝的衔接。比如国际上著名的分析挖掘软件---“BO软件”、“COGNOS软件”等4）方便易用性良好（1）严格的权限控制是银河证券公司加强财务管理系统安全性的必要保障。（2）浏览器操作界面结合实时的在线帮助功能使得系统操作便捷，易学易用。5）可根据管理的需求分步启用、即根据管理需求在不同时间启用不同的模块，但在业务中，不同模块又能整合在一起。2.14银河证券公司财务管理系统-证券核算系统目标　《证券核算子系统》主要针对证券公司,证券核算子系统通过交易所提供的原始数据，以本系统较强的计算功能、统计管理功能为依托，及时进行数据核对，实时计算各自营小组的交易情况、各种投资组合比例，及时准确地反映自营业务运营中出现的错误现象，提高工作效率，使有限的资源发挥最大的效益。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书为了适应证券行业的业务发展，满足申银银河证券股份有限公司财务集中管理的要求，同时更好地配合用友ＷＥＢ（９。０）产品的应用，满足满足申银银河证券股份有限公司证券业务的管理和核算的要求，为将来财务、业务一体化管理提供基础。证券交易管理与核算因业务需要，每日要进行大量的数据整理工作，采用手工操作，繁锁且效率底，给工作人员的日常工作造成很多不便，使用现有的软件产品，在安全性、稳定性上存在着很多弊端，管理功能上有待完善。用友公司根据基金托管业务的特点与要求，开发出的B/S结构上的证券算子系统，适用于证券公司的特殊管理形式，完善了管理功能，减轻了日常工作的负荷。2.14.1产品接口证券核算子系统属于财务信息管理系统的一部分，与系统管理系统、总帐系统、报表系统等模块并行。在初期我们考虑系统的稳定和项目实施的周期，我们将证券核算子系统做成独立的子系统与其他模块不发生数据交换，待产品稳定后在考虑与其他系统的数据接口2.14.2使用对象证券自营部门财务核算人员、财务主管2.14.3系统使用范围银河证券总经理、财务总部、国际业务部、客户资产管理部、国债部、交易总部等。2.14.4系统操作使用对象　　自营部门财务人员：主要使用本系统的计算证券自营业务的成本和利润。　　公司决策人员：跨部门查询整个公司自营业务的成本及收入情况2．1．2．6银河证券公司专项产品开发北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书基于银河证券公司作为中国最大的证券公司，在业务上具有自己鲜明的特点，为此，用友股份公司在提交给银河公司的整体财务管理系统方案中，建议为银河公司专项开发财务管理系统中的部分系统，以此来更好的整合整个财务管理系统。专项产品开发的方安具体建议书见附件九。3.用友企业资源计划系统（V9.0）北京用友软件股份有限公司作为国内最大的财务及企业管理软件公司，以向用户提供企业级管理整体解决方案为目标,以全面提升企业管理水平为己任，吸收国内外管理软件在国内应用的经验和教训，结合中国企业管理的目标模式，按照先进的管理思想，应用最新软件技术，遵循ISO9001质量保证体系，总结国内超过10万家用户需求的基础上，积十年来在国内财务及企业管理软件领域开发的丰富经验，推出功能强大、配置灵活、技术先进的用友企业资源计划管理系统，即V9.0系统，V9.0面向大中型和实行整体化管理模式的企业，支持集团应用和跨国/跨地区经营。旨在为大型、集团型企业和行业系统如金融、零售、交通运输等大型服务性行业以及机械、石油、化工、能源、钢铁、电子、食品等制造业和税务、财政、经贸、计划、统计等综合性政府部门提供一体化解决方案。V9.0除财务、分销、制造系统，还集成了人力资源、决策支持等系统。系统基于大型数据库，采用先进的B/S结构，并整合国际互联网(Internet)、企业内部网(Intranet)和外部网(Extranet)、电子商务（E-Business）和工作流应用。V9.0系统实现了科学的管理思想与先进的管理手段的完美结合。它可以帮助各行各业的各级企业管理人员，从总经理、厂长到各业务部门负责人，从销售员到会计，从仓库管理员到车间班组长，对企业中大量的、动态的、错综复杂的数据和信息进行及时准确的分析和处理，对企业的各项生产经营管理活动做到事前计划、事中控制和事后分析，从而使企业管理真正由经验管理进入到科学管理。透过V9.0，企业必将在变幻莫测、竞争激烈的市场上胜算在握。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书3.1用友V9.0系统财务部分结构北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书3.2V9.0系统特点1.技术特点：(1)基于最先进浏览器/服务器（B/S）结构，全面支持Internet/Intranet/Extranet。(2)国内首家采用JAVA开发的大型应用，真正实现跨平台应用，方便与E-Business和OA整合应用。(3)采用面向对象的大型关系数据库（ORDBMS），可处理大容量数据和历史数据，高安全性和可靠性。(4)采用先进的PUSH技术。(5)客户机采用浏览器界面，操作方便，易学易用。2.业务模型特点：（1）企业级整体解决方案。（2）支持跨国、跨地区集团经营管理模式。（3）一体化设计，充分实现数据的最小冗余和最大共享；组件式结构，模块之间可实现“积木式”搭配，适用于各种类型企业不同阶段的需求。（4）支持企业业务流程重组（BPR）。可进行动态的客户化的设置，适应特殊的需求和未来的变化。（5）强化权限管理功能，人员进行分组管理，权限控制到科目、供应商、客户、项目、窗口、字段。（6）整合工作流应用。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书3.3用友企业资源计划系统财务子系统流程（V9.0/F）管理会计预测营决策计划分析成本中心利润中心期末处理和会计核算业务的管理日常会计标准化决策支持财务核算财务会计分析报告从图中可以看出：全方位多层次的管理控制，同行软件中唯一提供财务预算功能用友网络财务软件V9.x(Web版)系统完美地实现了财务管理的三个层次要求：财务核算、管理会计、决策支持。总账系统是财务核算的核心模块，企业所有的核算最终在总账中得以体现。存货核算模块通过各种计价方法核算出入库存货的成本，与成本核算一起构成企业最基本的核算层。工资系统提供工资预算功能（事前控制），与、应收/应付系统、现金银行、固定资产、存货控制（可以理解成8.x系列中的库存管理的功能）构成企业人、财、务的管理层，体现事中控制。项目管理是体现管理会计思想的核心模块，它以成本中心、利润中心为出发点归集费用，向用户提供科目、项目二维组合分析，提供项目收支分析报表。财务分析系统帮助领导及时了解集团全体成员企业经营管理现状，提供明晰的指标和量化的精确分析。UFO报表可随时获取总账系统中的数据，供实时数据分析。财务预算系统提供事前预算，根据概算管理，控制计划的制定；参照年度计划，根据总账追踪本单位计划执行情况；传送上下级之间的数据；进行计划及执行情况的检索、统计和分析。另外，用友网络财务软件V9.x(Web版)还实现了对财务管理的事前计划、事中控制和事后分析北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书，完整地实现了在时间点上的财务监控机制，将企业财务管理提高到一个新的水平。整个财务管理系统分为三个处理阶段：财务核算、管理会计、决策支持。其中，总帐是财务核算的核心模块，企业所有的核算最终在总帐中都有所体现。财务核算是管理功能的基础，所以应首先作好财务核算系统的实施，在此基础上不断完善管理功能。项目管理是管理会计的核心。在系统中重点突出事前计划、事中控制、事后分析。整个系统不仅实现了对企业财务管理的各个方面、各个层次的管理，而且体现了完整的财务体系的管理。并能够充分发挥领导监控的管理职能，通过该系统的实施使用户的财务管理水平提高到一个新的高度。财务信息系统与其它业务信息系统之间有着密切的联系，因此本系统充分考虑了企业信息系统的整体性和集成性，采用一体化的设计思路，彻底实现了数据的共享、交换、再应用。3.4同行软件中唯一体现有数据仓库挖掘功能用友网络财务软件V9.x（Web版）利用大型数据库提供的联机分析处理（OLAP，OnLineAnalyticalProcessing）服务进行数据建模和处理决策支持，帮助企业实现了财务业务数据的独有的跨年度对比分析、跨单位并账处理，充分利用历史数据为企业领导提供决策支持信息。3.5与电子商务整合应用用友网络财务软件9.x（Web版）能很好地与企业电子商务进行整合应用，从硬件平台、操作系统、数据库软件上看，同时都适合企业进行电子商务的建设，这样很好地将企业Intranet建设和电子商务建设进行统一规划，不用重复投资。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书3.6财务管理系统结构图示应付管理AP应收管理AR采购PM销售SM库存控制IC存货核算IA项目管理PC总帐GL报表、合并报表报税管理Tax现金银行C/B固定资产FC财务分析AF工资管理Payroll资金管理FM结算中心BC财务预算Budget决策支持DSS人力资源HR北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书3.7财务管理系统产品工作流程图示用友网络财务软件9.10(Web版)应用流程图4.用友财务管理系统功能简介详细内容见附件七。5.用友证券核算子系统功能简介详细内容见附件八。3.银河证券公司财务管理系统的建立服务方案建议为配合银河证券公司及所属下级公司开展会计电算化工作，更好的为银河证券公司系统的各家公司服务，北京用友软件股份有限公司（以下简称用友公司）详细准备软件系统的实施方案，并回顾与总结了十年来用友软件在全国各地的服务经验。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书下成将分三方面进行详细介绍，如有不妥，协商调整。用友股份公司（以下简称用友公司）将组成银河证券公司专项实施服务组，全面负责银河证券公司软件实施与服务工作，用友公司银河证券专项实施服务组由集团总裁直接负责，用友公司全国分子公司及营销服务机构成立由总经理直接负责的地区证券专项实施服务小组。针对银河证券公司及所属各级公司的专项培训计划，确保在两个月内完成省级、地市级公司的培训与初始化工作，2000年前完成主要网点的“甩帐”工作。针对银河证券公司准备的支持、服务计划。向银河证券公司各省和重要的地市证券机构派驻专人，负责软件日常使用过程的指导与维护等服务工作。专门为银河证券公司开通800服务热线，由用友公司证券项目组人员直接接听，并辅以拥有认征的技术专家协助，对于热线中反映的应急事件将及时派出应急服务机动组。开通INTERNET银河证券公司服务专栏（www.support.ufsoft.com）。服务承诺“十二小时响应，二十四小时服务到位”。定期在全国银河证券公司举行培训与经验交流活动。3.1实施目标根据银河证券公司的实际情况，本着友好协商、真诚合作的原则，系统的实施工作在用户定货的用友产品范围内，尽可能地满足客户需求,确保在2000年前完成银河证券公司、省证券、地市级证券公司用友软件的正常运行，2001年完成在全国各级证券企业用友软件的实施工作。。3.2实施方式为了更好地完成银河证券公司会计电算化系统的顺利实施，用友公司将采取以下的方式：北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书用友公司为配合银河证券公司开展会计电算化工作，成立专项实施和服务小组，统一负责银河证券公司用友软件的实施与服务工作。用友公司专项小组的组成：专项小组领导组成：用友公司总裁王文京先生用友公司有限公司财务软件公司总经理郭新平先生用友公司有限公司销售总经理高少义先生邀请银河证券公司项目主管代表。责任：监督整个项目的实施，协调用友公司各地服务机构，联系银河证券公司总局，贯彻银河证券公司的规范意图。工作方式：随时联络，定期碰头。专项核心小组组成：用友公司开发部、支持部和大客户部抽调的3名优秀技术骨干，具有为银河证券公司行业服务的经验，具有为大集团报表收集、汇总、分析的实践经验。责任：参与整个项目全面实施，协助银河证券公司完成会计电算化制度建设，建立银河证券各软件初始化与日常工作模板，配合银河证券公司建立数据、报表汇总分析体系；收集证券需求，负责证券需求在新产品中的实现；同时负责银河证券公司相关处室软件的实施与服务工作，从前期实施到用户评审，全面解决日常问题；负责用友各地证券专项小组人员的培训与内部支持工作。工作方式：年内，长期驻守在银河证券公司，随时为证券总公司解决日常一切的用友软件问题，可以由银河证券公司等直接调遣。专项监督小组组成：用友公司财务软件公司总经理郭新平先生及ISO9002日常服务监督小组。责任：在为银河证券公司及各地公司服务的全过程，以ISO9002的国际标准进行考核和监督。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书工作方式：对各服务部门的人员在每一次提供服务之前的服务准备，服务过程的规范，服务以后总结和反馈进行监督。同时平时直接与用户沟通。用友全国各地分子公司及营销服务机构证券专项小组的构成：用友各地分子公司及营销服务机构决定在全国用友服务网络所在地方成立专项实施和服务小组，集中精力做好银河证券公司电算化工作在各地的展开。专项小组的组成：专项小组领导组成：用友公司在全国各地的分子公司与营销服务机构负责人。邀请银河证券公司各地公司电算化项目分管代表。责任：监督项目在各地的实施，协调用友公司各个服务部门，联系当地银河证券公司所属单位并贯彻银河证券公司电算化的规范意图。工作方式：随时联络，定期碰头。专项核心小组组成：各地用友分子公司与营销服务机构服务部门和支持部门抽调的3名优秀技术骨干，具有为银河证券服务的经验，熟悉证券企业财务管理的要求与特点。责任：参与证券当地公司项目全面实施，从前期实施到用户评审，了解每家单位的需求，记录每家单位的情况，全面解决日常问题。工作方式：长期专人驻守在证券各地公司，随时为证券各地公司局解决日常一切的用友软件问题，可以由证券各地公司等直接调遣。专项安装调试小组组成：各地用友分子公司与营销服务机构服务部门和支持部门抽调的多名优秀技术骨干（人数根据证券各地公司所确定的最终实施日程定），配合核心小组人员，为银河证券公司各地公司安装、调试软件，并配合各地证券公司局建立数据、报表上报、收集、汇总分析体系。工作方式：集中参与，随时补充，按时按质，服务到位。专项验收小组北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书组成：用友分子公司及营销服务机构服务部门和支持部门抽调的多名优秀技术骨干。责任：在证券各地公司电算化基本实施完成以后，配合财政验收，特别是提前对所有可能存在软件操作、使用问题的单位进行再次普查。对证券各地公司第一个月末和年末进行全面支持。工作方式：提前准备，按时按质，服务到位。3.3实施步骤3.4项目实施工作流程3.4.1系统实施流程实施工作各主要阶段的任务用以下框图描述：（见下页）北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书1．硬件安装2．软件调试3．需求分析4．基础培训5业务模拟7.确定分类编码原则8.整理各类目录档案9整理基础资料6.确定V9。0的操作流程10.V9。0系统运行管理草案1.期初数据的整理，录入与核对11培训落实2.完成本月业务，双轨运行3.核对数据及做运行简要评价1.确定V9。0系统运行管理制度2.整理运行资料3.组织主管部门或领导部门验收V9。0系统单轨运行单据组织机构业务流程报表2－3个月一系统准备阶段二试运行三并行及验收3.4.2系统实施的主要步骤10月15日-10月30日系统准备阶段北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书银河证券用户需求分析与整理：确定系统目标，工作计划。清晰证券的组织结构，并收集、整理各类财务、业务单据及各类管理报表，理清证券的原系统状态下的业务模式、业务要求及作业流程；确定首批实施的公司，确定各公司使用的模块，确定培训方式，用友各地分子公司与营销机构做好证券专项小组的组建工作，用友公司开发部门准备与证券已有程序的数据转换工作。11月1日-11月30日系统培训阶段（详细日程安排见培训方案）重点网点公司软件使用培训。系统的基础培训：通过培训使有关人员了解系统功能，如何完成各类业务的处理，掌握其基本操作，为进一步的衔接交流奠定基础；通过模拟数据，确定原系统（手工或其他电算化系统）财务或业务工作的如何在用友系统中实现：如何完成财务业务处理；如何完成企业的一些特别需求；如何完成企业管理的辅助决策工作等。保证在系统启动之前对未来系统的运行有所了解。根据模拟运行情况：整理证券各地公司财务、业务作业的操作流程；总结以上工作，制定系统运行管理办法草案数据转换程度调试与应用12月1日-12月30日系统试运行阶段期初数据的整理、录入及核对，要求手工数据必须准确无误；按照运行管理草案，完成本月业务，并根据实际情况对草案进行调整；数据核对并进行系统运行效果评价；此阶段工作将持续2个月2001、1月-2月正常工作推广与“甩”账评审根据试运行情况，确定运行管理制度：包括电算化操作管理制度；操作人员岗位责任制；财务管理系统运行管理制度；业务系统管理制度；系统的维护制度；各类档案的管理制度等。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书整理运行资料：运行情况记录，运行比较的结果及存在各类问题的原因分析等；组织各级领导进行系统的验收论证：做为财务管理系统的＂甩＂帐需根据各地管理办法处理。2001、5月举行2001年银河证券系统用友软件使用经验交流大会3.4.3软件系统实施评测报告北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书银河证券公司软件实施报告书实施对象名称地址电话传真联系人E-mail实施顾问名称地址电话传真联系人E-mail实施地点实施时间年月日至年月日合计（人天）实施模块财务系列软件模块□总帐系统□UFO报表□工资管理□固定资产□现金流量表决策系列软件模块□行业报表□合并报表□决策支持□财务分析实施项目组姓名性别专业任务备注组长成员北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书软件运行的评价软件系统的未业能务处理时间撰写人软件系统未能处理的业务编号业务名称实施前解决方案备注对软件系统的期望和要求时间撰写人应该满足的要求编号要求描述提出人及单位期望满足的要求编号要求描述提出人及单位实施工作的总结实施顾问工作总结实施过程中存在的问题编号问题描述注意事项描述者及单位实施过程中获得的经验编号问题描述注意事项描述者及单位软件应用情况总软件自身存在的问题北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书结编号问题描述描述者及单位本次实施过程中软件所体现的长处编号特性描述描述者及单位4.用友软件系统的培训方案建议4.1培训内容：为银河证券公司准备的专项培训内容主要包括如下四部分：用友软件标准模块的培训。（用友各地服务培训中心）用友公司为银河证券公司组织行业报表的使用培训。（用友公司培训中心）结合银河证券公司的财务规范要求，由用友各地分子公司为银河证券公司的标准科目的使用培训，以及电算化财务的操作规范。银河证券公司对下属单位采用电算化核算的要求和上报帐表数据的规范要求（证券公司总部发文，用友公司配合提供资料）。4.2培训日程：上课时间：9：00——15：30（11：30—12：30午间休息）全天上课：用友软件系统初始化（重点课程）建立帐套并进行系统初始化工作。学员将了解到软件的基本安装，启动，建帐。将对会计科目设置的技巧和对以后帐务使用的影响着重介绍。同时，提供标准科目和科目的推荐设置，以便银河证券公司以后对所属单位的查帐和报表分析。上机练习：用友软件系统初始化上午上课：日常帐务操作北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书介绍用友软件日常使用。学员将了解到凭证的填制、审核、记帐、各种帐簿的查询、分析。下午上机：日常帐务操作上午上课：月末处理介绍在使用电算化以后，月末或年末财务部所需要进行的软件操作和帐簿自动结转。学员将可以了解到月末转帐凭证的定义和生成、月末结帐。帐簿结帐。月末查帐和分析。下午上课：UFO电子报表系统、行业报表（重点课程）学员将可以了解到报表格式的设计、使用，报表取数公式的定义、使用，报表的汇总。同时，提供完全符合银河证券公司要求的报表样张便于银河证券公司以后收集所属单位的报表数据和审核、分析、汇总。结合银河证券公司的财务规范要求，由北京用友软件有限公司提供的电算化财务的操作规范介绍。上机练习上午上课：固定资产、工资、财务分析系统学员将可以了解到介绍固定资产的设置和日常使用，利用电脑对卡片帐的全面管理。财务各种指标的定义和分析报表的应用。下午：复习考试（请勿缺席）；答疑（特别是学员在自己单位的建帐中遇到得疑惑和困难，和下属单位对于银河证券公司要求上缴的数据、报表尚有不清楚的地方）。（重点课程）4.3培训阶段：建议分在11月下旬在北京进行培训，培训对对象是各地证券负责电算化工作的人员；各地市的培训在省会城市进行，可以同时进行，也可按实际情况分批举办。培训师资由北京用友（集团）有限公司产品市场部配合各地网点公司进行。4.4培训考核：用友公司在培训环节也完全引入了ISO9002国际规范。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书整个培训环节强调双向性：1、培训方式、培训内容等信息的教师与学员的双向交流。2、标准教案与学员单位实际情况的双向交流。整个培训效果强调可验证性：1、对学员培训效果的验证，将有培训末的考试。2、对授课老师和带上机老师授课质量的验证，通过学员直接评测和学员成绩的间接评测。对用友培训部所有员工服务态度的验证，通过学员直接评测。5．对银河证券项目的服务方案与服务承诺建议书服务保障体系5.1奖惩条例的制定对于能够协助证券总部用户在2000年12月底前完成甩帐、进行正常应用的用友公司的营销服务机构我们将给予奖励，否则我们将对营销服务机构一定的惩罚。5.2重点支持对经证券总部指定的重点单位用友公司将指派技术专家（项目经理）直接进驻，由当地证券单位直接调用，并由他们参与全程实施和服务。5.3定点扶持对于不能按时完成工作的证券基层单位，由用友公司证券项目协调小组协同各地分支机构派出定点扶助小组，进行技术支持。5.4热线咨询设立800项目热线咨询电话，由专人负责解答有关项目实施中具体操作及技术方面的具体问题。5.5服务监督体系北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书全国的培训、服务按照ISO9002体系的要求将全部下发《应用（培训）效果调查表》和《服务态度调查表》，用友公司将在省级分公司和集团本部成立机动实施组，12小时内应急响应、24小时内小组调派到位。用友公司在各地的分支机构的培训与服务均受用友公司地区市场部的监督。6.用友公司为银河证券公司提供的系列支持6.1用友公司提供各地全程的免费软件安装银河证券公司培训前，用友各地分子公司与营销服务机构派员上门安装软件，银河证券公司在确认软件安装调试完毕后付清所有款项，同时享受预定协议的优惠和培训卡。6.2用友公司提供的初期技术支持经过培训的银河证券公司及其下属单位开始做帐。用友各地分子公司及营销服务机构将提供指导，包括凭证制作、帐簿查询、打印等帮助。同时各地分子公司与营销机构将协助银河证券公司各地公司财务主管正确出具第一个月的报表。时间；六周--八周6.3用友公司提供给银河证券公司及所属单位的报表、汇总、分析的技术支持在前期的培训，和后期银河证券公司及其下属单位开始做帐一个会计月后。用友公司均将提供银河证券公司及所属单位的报表、汇总、分析的技术支持。6.4用友公司提供的月末、年末技术支持为银河证券公司及所属单位的财务主管服务，提供月末、年末的支持服务。6.5用友公司提供的深度技术支持提供范本资料，协助制订财务现代化管理的各项相关制度。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书软件正常运行三个月后，对银河证券公司所属使用用友软件企业的应用情况进行普查。帮助银河证券公司做好甩手工帐验收准备，提供顺利通过财政局验收的各种咨询及帮助。用友公司协助银河证券公司及其下属单位年终结算。用友公司承诺今后会计制度一旦发生变化，将尽快提供适应新的会计制度下使用的软件，并确保银河证券公司使用的软件的新老体制的转换。7.用友公司提供的支持、服务方式建立网上银河证券公司服务与维护专栏（www.support.ufsoft.com.cn）直接上门服务技术人员长驻银河证券公司，直接听候调遣。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书8.用友公司针对银河证券公司提供的实施服务案例情景1：时间：2000年11月1日地点：北京上地信息产业基地用友软件大厦培训教室人物：银河证券公司各重点公司电算化负责人事件：银河证券公司省级公司用友培训班开课，主要培训内容是用友软件各模块的基本功能，确定银河证券公司电算化标准与操作流程。同时各地公司就软件在功能与使用上提出需求与建议。情景2：时间：2000年12月1日地点：长春银河证券网点财务室人物：电算化主管郭主任事件：通过证券专线登录用友服务网页（www.sopport.ufsoft.com）,查询了近几日银河证券公司软件使用与维护经验，发现上海证券在核算在建工程时使用的方法很好，使发了一封电子邮件想了解更多的信息。银川用友证券专业小组的专家来了，进行了日常业务后，告诉郭主作说，用友证券800对方付费专线已开通，如有问题可以直接拨打。情景3：时间：2000年12月20日地点：北京银河证券总部财务处人物：财务处领导与工作人员事件：负责汇总报表的主管对各省公司的报表按预置好的审核公式进行审核，确认正确后对报表进行汇总，系统生成多种指标的测算表，财务分析系统生成了总公司的各项财务指标，各种报表及时反映在主要领导的计算机上，点击一下决策支持系统的查询功能，各种公司的运营情况的指标显示在屏幕上。周末下班的时间到了，全体人员按时下班。情景4：时间：2001年5月1日北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书地点：海南海口人物：银河证券公司领导和各网点公司财务电算化主管事件：进行2000年用友软件银河证券使有经验交流会，举行银河证券电算化中级培训，确定2001年电算化工作要求与任务。9.用友股份公司银河证券项目软件报价原则：真诚合作，帮助顾客成功。为此：我们以优惠30%的价格为银河证券公司提供系列产品9.1用友股份公司银河证券项目软件报价组成价格构成==标准产品价格+专项产品开发费用+同第三方软件接口系统费用+系统实施费用+系统服务费用9.2用友网络财务软件9.0产品标准报价金额单位：人民币元产品名称10站以下11-20站21-30站31-50站51-100站100站以上总账44,00072,60092,400105,600158,400面议项目管理24,00039,60050,40057,60086,400面议现金银行12,00019,80025,20028,80043,200面议应收管理31,20056,00073,60096,000144,000面议应付管理31,20056,00073,60096,000144,000面议报表12,80024,00032,00038,40057,600面议工资管理16,00029,60043,20051,20076,800面议固定资产24,00044,00064,00080,000120,000面议存货控制46,20076,30097,000110,900184,800面议存货核算46,20076,30097,000110,900184,800面议财务预算60,00092,400109,200115,200168,400面议合计347,600586,600757,600890,6001,368,400面议北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书系统管理免费赠送实施费软件报价的20%维护费每年收取软件报价的15%9.3专项产品开发费用具体专项产品的系列开发过程，请参见附件九开发费用根据专项产品的系列开发过程收取费用。9.4同第三方软件接口程序费用根据具体情况，协商确定。9.5系统实施费用整个系统软件报价的20%9.6系统服务费用每年收取整个系统软件报价的15%我们对于此项目的报价原则：相信价格不是防碍我们合作的主要因素。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书附件一---北京用友软件股份有限公司简介北京用友软件股份公司为北京新技术产业开发实验区的优秀高科技企业，专致于财务及企业管理软件的开发和销售。是目前中国最大的财务及企业管理软件开发商和销售商，也是99年度中国最大的独立软件厂商。公司创立于1988年12月6日，前身为“用友财务软件服务社”，1990年转办为“用友电子财务技术有限公司”。1995年发展为“用友软件（集团）有限公司”并组建“用友软件集团”。集团总部设有产品研发中心、市场营销中心、服务发展中心及直属职能管理部门，在全国建立了50家地区分、子公司（全资10家，控股1家，参股联营42家）。用友集团现有员工800多人（含全资/控股分、子公司）。集团总部400多人，其中专职开发人员200多人。97年销售额为2亿元。98年销售额为3.2亿元，99年销售额为4.6亿元。公司在北京上地信息产业基地建有1万平米的全智能型用友软件大厦，是中国财务与企业管理软件产业的重要发展基地。用友公司面向财务及企业管理领域,全面开发自主版权的软件产品。几年来已累计开发出近百个品种的软件产品。公司研制的第三代产品（管理型财务软件）和第四代产品（企业管理软件）先后被列入96、97年国家级火炬计划项目。用友公司还与IBM、Microsoft等国际级公司建立战略联盟合作关系，以进一步发展中国财务及企业管理软件。用友财务软件作为中国名牌软件，率先通过了国家财政部评审和中国软件评测中心的评测，被中国软件行业协会评选推荐为全国优秀软件产品，国家科委发文向全国企事业单位推荐采用。《计算机世界》对全国主流财务软件的用户调查评测，用友财务软件荣获第一。用友财务软件以其实用、先进、可靠的特点,深受广大财会人员的喜爱,目前用户数量已超过15万多家，全国市场占有率超过45%，行业覆盖率达到99%，居全国之首。用友建有中国最大的商用软件营销服务网。全国代理商的总数已近600家，全国授权技术支持中心100家，授权培训中心100家。全国省会城市和主要地市都建起了用友软件的营销服务网点。用友公司为北京市政府重点扶持企业，国务院知识产权办公室定点的全国首批知识产权保护试点单位。公司曾荣获财政部授予的“全国会计电算化事业贡献奖”，并被评为北京新技术开发实验区优秀企业、北京市“重合同，守信誉”企业、“北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书科技之光优秀企业”等。用友公司的宗旨是“与用户真诚合作，做用户可靠朋友”。公司使命是“发展民族软件产业，推进中国管理现代化”。公司目标是“1995年成为中国最大的财务软件公司（已提前实现），2000年成为中国最大的商用软件产业集团，2010年成为有国际影响的跨国经营企业”。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书附件二--用友股份公司承接此项目的优势一：企业整体优势1．综合实力用友软件股份有限公司是中国最大的财务及企业管理软件公司，也是九九年度中国最大的独立软件厂商。用友财务软件在用户数量（超过15万家），市场占有率（45%），行业覆盖率（99%）等方面均居国内同行之首。集团现有员工总数800人，其中专职开发人员200多人，99年度销售总额为4.6亿元人民币，在北京上地信息产业基地建有面积达1万平方米、全智能型的用友软件大厦，是中国目前最大的财务与企业管理软件产业发展基地。用友公司是国家级火炬计划软件项目承担单位，北京市政府重点扶持企业。雄厚的综合实力为承接大型项目提供了有力保障。2．行业经验在近十年的时间里，用友公司专致于在财务软件及企业管理领域发展，并在15万多家用户基础上积累了丰富的开发经验和成熟的应用模型，熟悉国内各种类型用户的业务模式。3．质量保证体系质量是企业的生命，用友公司一直重视质量管理。为向用户提供具有可靠质量保证能力的产品和服务，确保公司软件产品、软件工程项目达到国际先进的质量水平，公司按照ISO9001标准，建立了质量保证体系，对软件开发、生产供应、维护等全过程进行有效的质量控制。公司的质量方针是“实用、先进、可靠的产品，专业、及时、真诚的服务”。公司的质量目标是：“产品无故障，服务无投诉”。1997年10月14日，已通过了ISO9001认证机构的全面认证，用友公司已成为国内第一家通过ISO9001认证的软件企业。1998年，用友集团成功导入ISO9002服务质量体系认证。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书二．开发优势1．成熟的应用模型银河证券公司财务信息系统中涵盖的几乎所有功能模块均为用友公司已有的成熟的应用模型，既有利于更加结合银河证券公司的具体要求开发系统，也有利于缩短开发周期，这也是其他国内外公司所不具备的。2．技术方案用友公司根据目前网络技术的最新发展趋势，充分利用Internet技术，在本项目中采取B/S结构，从而避免了传统客户机/服务器模式的弊端，保证了技术的先进性和前瞻性。3．开发环境位于北京上地信息产业基地，建筑面积达一万平方米的全智能型用友软件大厦，可容纳500人同时办公，网络系统全部基于Internet/Intranet，以专用线路的方式与邮电部的国际数据出口连接，数据通道通达每一个工位，其开发与办公环境代表了国内最高水平。公司的软件开发规范、程序构件库、开发所需的各种文档均可通过浏览器向所有开发人员开放。程序开发采用网络型开发管理工具，在小组服务器上，通过开发管理工具控制版本的唯一、程序修改的追踪、程序测试和程序质量的分析。先进的开发环境为一流产品的实现提供了有力保障。4．与世界各大IT企业的合作用友软件集团与许多世界知名的IT企业—SUN、IBM、COMPAQ、ORACLE、SYBASE等结为战略伙伴关系，用友软件集团雄厚的开发实力、成熟的应用经验与先进而可靠的技术平台结合互补，强强联手，将在中国财务与管理软件领域产生深远的影响。在本项目中，用友公司将在开发工具、大型数据库、面向网络计算的技术解决方案，以及售后服务、技术支持和用户培训等方面提供强有力的支持。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书三．服务优势1．服务宗旨用友公司长期以来一直致力于在提供优质产品的同时，提供最优质的服务。一向秉承“与用户真诚合作，做用户的可靠朋友”的服务宗旨。用友的企业徽标—“心”形标志形象地表达了把爱心、诚心所致的产品和服务,奉献给用户,奉献给社会的经营理念。2．服务网络用友公司建有中国最大的商用软件营销服务网。除50家地区分公司外，全国代理商的总数已达到500家，全国授权技术支持中心30家，授权培训中心100家。全国所有省会城市和主要地市都建起了用友软件的营销服务网点，用友集团在全国各地的分公司可以配合总部对银河证券公司做好服务工作。3．服务手段除传统的服务方式，如电话、传真、信函、上门服务等，用友公司已建成网络化的远程支持与服务系统。通过用友在Internet站点（包括WWW，Mail，FTP等服务），可提供用友关于最新软件产品及有关支持服务的详细介绍，同时提供试用软件、学习软件、演示软件免费下载服务。电子信箱随时收集用户提出的各种问题，热线问答栏目提供最新、最有代表性问题的解答。集团公司与各省市分公司、全国代理商的基于Internet的业务网络也已经建成投入使用。四．与同类企业比较的优势1)综合实力强。用友集团基于在软件领域长远发展，企业整体规模在同行企业中最大，软件产业化基础最雄厚，是大型用户理想的长期合作伙伴。2)基于最先进的技术解决方案。用友公司基于B/S结构的软件直接采用了最先进的技术平台和开发工具，在技术上没有“历史包袱”，具有一步到位的优势。3)具有同行中最丰富的财务软件开发经验和最成熟的应用模型。4)建有同行企业中最大的覆盖全国的销售、服务网北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书附件三---CCID’99年度IT产业权威报告---用友稳坐中国本土软件厂商头把交椅　　　近日，CCID（信息产业部计算机与微电子发展研究中心）正式向外界公布CCID在1999-2000年中国计算机软件和管理软件市场研究报告。该报告对1999~2000年中华人民共和国境内（大陆）地区各类计算机软件市场做了详实的调查和分析，内容涉及到系统软件、支撑软件、应用软件等各类计算机软件产品的市场规模和增长速度、市场特点、市场结构、地域分析、发展趋势等，报告对1999~2000年中国国内计算机市场状况作出整体概述。1999年的软件市场，国外品牌的产品仍然占据高端的系统软件、数据库软件、行业应用软件、ERP软件的绝大部分市场份额，国内品牌产品仅在财务管理软件、防杀毒软件、中文信息处理等领域占据优势。中国软件市场国内和国外品牌产品的市场份额分别为32.4%和67.6%。一、1999年软件产品销售额最大的前三家国内品牌企业：软件开发商软件销售额（亿-人民币）1用友软件集团公司4.652北大方正集团公司4.103东大阿尔派股份有限公司3.06　　　用友软件集团公司经过11年的稳健发展，1999年销售额雄居国内软件企业销售额榜首，成为中国本土最大的应用软件供应商。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书二、中国财务软件市场品牌结构及分布　　　1999年该领域市场销售总额为10.56亿人民币，市场增长率为30.1%，用友以年销售额4.23亿人民币，及40.1%的市场份额高居榜首。　　　2000年预计财务管理系统销售额为14.2亿人民币，市场增长率为18.3%。三、1999年中国管理软件市场MRP-II/ERP软件品牌结构及分布　　　1999年中国MRP-II/ERP软件市场销售额为3.6亿人民币，市场增长率为33.3%。国外厂商在该领域仍然占据重要地位，用友集团公司市场份额位列国内管理软件厂商第一。　　　2000年预计MRP-II/ERP系统销售额为4.6亿人民币，市场增长率为27.8%。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书　　　用友软件集团公司作为一家开发和销售财务及企业管理软件的本土公司，已经数次获得权威机构的认证，继1999年底在IDC（国际数据公司）“1999年中国软件市场”报告中用友位列国内软件公司第一后，在CCID1999年市场报告中用友又获得：1999年软件产品销售额国内品牌企业排名第一、财务软件市场占有率第一及MRP-II/ERP软件市场占有率第六，国内品牌市场占有率第一的殊荣。确定了用友集团公司为中国本土最大应用软件厂商的地位，尤其在财务管理软件领域用友软件集团公司以绝对优势稳坐中国本土软件厂商头把交椅，成为该领域的领导厂商。国家人事部批准用友股份公司设立“用友企业应用软件博士后流动站”经过近一年的申请努力，在公司董事长的关注，主管总裁的重视，以及北京市新技术产业开发实验区主要领导的关心和推动下，经过国家人事部专家管理司考察和评审，国内唯一一家软件企业博士后流动站—用友企业应用软件博士后流动站，于2000年2月12日被国家人事部批准用友股份公司设立，这标志用友公司可以按照国家有关博士后的政策，向全国招收博士后研究人员，开展围绕企业应用软件技术及有关项目的研究开发，这为用友软件股份公司在使用全国高水平的软件人才，提供一条非常广阔和有效的渠道。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书附件四---银河证券公司财务管理系统硬件方案建议客户端配置最低配置：PⅡ200，32M内存推荐配置：PⅢ450以上，64M内存以上。用于系统维护人员进行网络管理及系统维护应用服务器：操作系统：NT4.0企业版，且支持多CPU补丁：SP4以上JDK：1.1.8WebServer：IIS2.0以上CPU：Intel至强芯片400以上*4内存：2G以上硬盘：SCSI2G以上本地硬盘*3以上（操作系统、应用、Swap区）显卡：支持265色以上，16万色以下数据库服务器：操作系统：NT4.0企业版，且支持多CPU补丁：SP4以上数据库：Oracle8.0.5EntIERPriseEditionOracleParallelServer并发用户数80个以上CPU：Intel至强芯片400以上*2以上内存：2G以上硬盘：SCSI2G以上本地硬盘*2以上（操作系统、数据库软件）支持至少8块4G以上硬盘的UltraⅡSCSI磁盘阵列（数据文件）北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书附件五--银河证券公司财务管理系统备份方案建议双机热备：这种方式可以保证在系统崩溃时，快速恢复。正常运行状态下，一台主机为活动状态，另一台主机为备份状态。出现异常时，活动主机上的应用全部切换至备份主机，需额外购买双机备份软件。本地或磁盘阵列采用RAID5方式。磁带机方式：本地或磁盘阵列采用RAID5方式。每台服务器配置一部磁带机，定期将操作系统与数据库备份至磁带机。无论采用哪种备份方式，都需要定期制作数据库冷热备份。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书附件六--银河证券公司财务管理系统数据库系统方案建议本项目中数据库系统我们推荐ORACLE公司的大型对象关系数据库ORACLE8.0.5。强大的数据处理能力Oracle8设计为能管理大型数据仓库的实施。所以Oracle8可以容纳512TB的数据库，支持上万个并发用户访问数据库，支持大小从64M到256M的数据文件，能够在一个表内处理1000个列。备份与恢复Oracle提供了高级备份和恢复的子进程.备份创建Oracle数据的一个副本，恢复把备份的数据恢复出来.Oracle的备份和恢复把数据丢失的可能性降到最小，并使出现故障时的排错时间最少.Oracle的服务器还提供了备份和恢复的机制，允许每天、每周、每年不间断的访问数据库.空间管理(1)Oracle提供了灵活的空间管理.你可以为存放数据分配磁盘空间，也可以通过指示为以后的需求留下多少空间来控制后继的分配.(2)支持数据分区所谓分区就是“分而置之”的技术。将一个大表和索引分割成可以管理的小块，从而避免了对每个大的、单独的对象进行管理。数据分区的3个关键优点：(3)高可用性减少由数据库失败带来的影响，提高性能数据复制功能1、两种复制方式：从多个数据源向一个目标源全部或部分的复制从一个数据源向多个目标源全部或部分的复制北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书2、两种传输方式：从源库到目标源全部刷新，当复制时建立目标库当源库修改时，只对目标库进行更改数据的自动更新Oracle的并行性OracleParallelServer是为了满足人们对高性能、高可靠、高处理能力的产品。用于复杂的并行结构：SMP(SymmetricalMultiprocessorSystem)MPP(MassivelyParallelProcess)SMP又分紧耦合和松耦合.由于紧耦合的SMP天生管理和开发简单，但是不提供容错性能，即一个节点失败，整个系统失败。而松耦合的SMP提供容错能力，每个节点拥有各自的专用内存。即Cluster.集群技术是体现一个系统伸缩性的重要方面。Oracle在集群方面采用两种齐头并进的策略：OracleFail-Safe(OFS)简单的双节点容错方案OracleParallelServer(OPS)基于对称多处理器(SMP)的方案OracleParallelQuery基于对称多处理器优化查询易于管理Oracle提供了方便的数据库管理工具，以使用户便于管理Oracle数据库。（1）OracleEntIERPriseManager：基于图形的Oracle数据库管理工具。通过它提供的组件：Navigator，MapWindow，JobSchedulingSystem，EventManagementSystem，用户可以有效的管理系统、数据库、网络及应用。（2）Oracle’smanagementpacks：可以帮助你定置一些重复、繁琐的任务，使它们自动化，并且提高性能和更合理的应用资源。开放式连接Oracle提供和其他软件连接的开放式接口.通过加载到Oracle的数据库，可以利用存放在其他数据存储所中的信息.如DB2，Sybase或者微软的Access。反之，也可以在Oracle中存放数据而在其他软件中访问.如微软的VisualBasic及Powersoft的PowerBuilder北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书Oracle的保密机制Oracle的高级保密机制通过各种各样的特权控制对敏感数据的存取，给连接计算机的用户赋予各种特权，如查看，修改和创建数据库等.用这些机制来保证某些用户能查看敏感数据，而有的用户被禁止。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书附件七--用友9。0财务管理系统详细功能简介1.系统管理本系统功能包括：建账、系统参数、基本信息设置、权限管理和上机日志。完成用友网络财务软件V9.00(Web版)系统的信息使用环境的建立和维护，最大程度地保证财务信息的安全性和经济业务处理的正确性。9.0产品的系统管理体现了集团应用的特点，具有信息的可比性，这种可比性体现在科目上面，最主要表现在基础科目的定义方面，它包含两个方面：1）一级科目的指定，2）集团指定的科目，两个方面的科目一经指定，其下属单位绝对不允许修改。在此节点上正好满足了银河证券公司的需求.一、主要功能建立帐套。财务分工。查询权限的分配。对各级分支机构的授权。数据的修复、调整。数据的备份、存档。远程维护。1、基础信息(1)币种设置在此确定银河证券公司或所属下级单位使用的币种，包括指定本位币。注意集团公司内部单位或下级单位不能变更本位币的设置，只能在设置的范围内选择使用的核算币种。此节点满足了银河证券公司多币种核算的要求。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书（2）编码原则用户在此指定作为银河证券公司使用的公用编码原则，以保证数据的统一和查询的方便性。此节点最大程度满足了银河证券公司集中式管理的要求。（3）基础科目基础科目为集团设置的所有一级科目，下级单位不能增加、修改和删除基础科目，只能在基础科目的基础上增加下级科目、或对基础科目设置封存、常用性质；此节点正好满足银河证券公司的需求，基础科目由银河证券总公司统一指定。在此定义集团公司使用的所有公用的会计科目，包括所有的一级会计科目，建立单位帐后，将不能修改和删除。（4）单位目录此节点主要建立银河证券公司及其下属各公司所有独立核算的会计实体的单位信息，作为建立单位账的单位信息来源，并且为以后的权限管理做准备。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书（5）会计期间在此节点设置银河证券公司使用的会计期间，为以后每个会计月未结账作铺垫。并且在此设置的会计起始日期可以自由设定，并且每一年度可以随时改变，可以一年一定。（6）会计季度此节点主要针对使用单位将一个会计年度内的会计期间划分为几个会计季度，以便进行统计分析和计划预算的管理的实际需要，本系统提供贯彻整个银河证券公司公用的会计季度设置功能。2）、新建单位账本功能包括新建单位账和添加单位账，在进行业务处理的开始必须要新建一个单位账套，定义一些基本的参数，也可以把以后安装的系统添加到使用中的账套中去。3）、权限管理此节点较好地满足了银河证券公司集中管理操作员和操作权限，通过此节点的应用，可以有效支持一个操作员可以拥有多个单位的权限，跨单位、跨部门查询和统计数据。2．总帐系统总账主要负责完成日常的制单、审核、记账、月末结转、结账工作，完成公司的全部财务核算工作以及帮助公司进行项目、部门的核算管理工作。总账系统没有部门核算的概念，它将部门核算内置在项目管理，只在制单时体现。另外总账系统支持辅助本位币核算、多币种核算，支持任意会计期间。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书一、主要功能1）、初始设置初始设置部分主要帮助银河证券用户建立总账系统的使用环境，设置基本账务信息和录入期初余额。本部分包括设置会计科目、凭证类别、外币汇率和录入期初余额。1）会计科目此节点设置的会计科目是在基础科目基础上根据银河证券下属公司的实际需要设置的明细科目，在此节点设置的控制科目的目的在于严格规范业务数据来源，保证数据来源的统一口径。2）凭证类别此节点可以根据银河证券公司的要求自由定义凭证类别，在类别设置上分得越细，在以后查询和统计时更方面。3）外币汇率此节点提供固定汇率和变动汇率两种方式，银河证券公司可以根据需要在此选择。4）期初余额此节点主要录入银河证券公司建账初期的期初余额。2）、日常处理日常处理主要处理与凭证相关的一切操作与管理功能。包括的主要内容有：填制凭证、审核凭证、会计主管审核（记账）、凭证汇总、凭证查询（打印凭证）、常用凭证、常用摘要设置。1）制单控制严密的制单机制，保证制单的正确性。2）审核提供严格的勾稽关系，制单和审核不能为同一人。3）记账提供会计主管记账功能，同时还提供反记账功能，更加方便用户的操作。4）提供常用凭证，常用摘要，红字冲消凭证等功能，可快速正确的制作凭证。3）、凭证查询北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书1）凭证查询（状态）此节点凭证查询状态可以同时选择已记账、未记账等多种方式，更加方便银河证券用户的操作。2）凭证查询（日期）此节点，没有年度的局限性，如申限万国用户想查询以往年度的数据，对查询日期没有限制，可以任意选择所要查询的时间段。（在其他产品中，要查询数据时，日期方面有限制，只能一年度一查询，想要查询以往年度的数据，只能重新注册日期。）3）凭证汇总在凭证汇总时，提供日期范围，可以分级次汇总，提供两种输出格式，即同时提供凭证汇总表和凭证汇总清单。4）、账薄查询北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书实现多单位账的查询；举例：查询多单位三栏总账如上图所示，在查询窗口，可以同时在一个界面查询出多个单位（多套账）的数据，此节点正好满足银河证券公司的需求。2）跨年度查询；3）可以选择币种查询。多单位、跨年度、多币种三种方式的查询，直接满足了银河证券公司的应用。这也是本产品具有极强竞争力的一大特点。账薄查询时提供按多种线索的查询功能，从帐簿到凭证、再到原始单据的查询功能，并可进行远程的查询。这也是银河证券公司所关心的一个功能需求。5）、期末处理用于处理期末转账工作，包括转账定义、转账生成和结账功能。系统提供的自定义结转、汇兑损益结转、期间损益结转、对应结转：从上图可以看出:北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书此节点的自定义结转，（1）转入科目与转出科目的项目可以不相同，可以一有一无；（2）转入科目与转出科目可以有不同的项目，转出科目可以核算3个大类，如一个大类能对上，就可以结转；（3）转出科目既可以是中间科目，也可以是明细科目。银河证券公司可以利用此节点更加灵活处理月末的各项转账业务。6）、结账3.项目管理(1)．功能在实际业务中，有许多项目（如：债券、股票、对外投资、部门在建工程等）是作为成本费用中心或利润中心来核算，这些项目的核算量大且统计要求频繁，如利用传统的科目核算方法，因科目体系庞大、错帐率高、统计核算不便等造成许多弊端。项目核算功能要求以项目为中心进行核算管理，系统应提供多种条件的统计、查询功能，以及计划监督功能。完备的项目信息管理，通过自定义项管理所有项目的信息。（2）．可输出的帐表项目总帐：包括项目科目总帐和科目项目总帐项目名细帐：包括项目科目名细帐和科目项目名细帐项目分类帐项目统计分析表3应收管理应收管理模块主要完成应收帐款的日常管理和核算工作。内部往来核算。（1）.主要功能应收单据、预收单、收款单等。收款时在应收中登记，确认冲销依据，应收会计审核入帐进行往来核销，可自动冲，可手工冲，可用预收冲，可按产品，发票号冲，余额冲坏帐处理，坏帐收回单据，坏帐计提应收冲应付第三方代付应收在核销处理北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书汇兑损益处理（2）.输出帐表按客户别输出余额，明细帐按地区按业务员按部门帐龄分析（按地区，客户，业务员，部门）排列应收余额、ABC分析回款速度分析信用额度，信用分析(含超额度客户，接近额度客户)催款单，对帐单发出坏帐预测分析资金回笼预测帐期处理可查询每个客户最后付款时间系统可按明细或汇总方式根据原始单据自动产生相应的凭证，传送到总帐系统。4应付管理应付管理模块主要完成应付帐款的日常管理和核算工作。内部往来核算。（1）.主要功能核销功能可自动冲，可手工付，可批付，可用预付冲委托第三方付款汇兑损益处理凭证处理应付票据可处理帐龄，可输出折扣期内折扣期外清单个人往来款管理,主要进行个人的借款、还款、备用金管理工作，及时地控制个人借款、完成清欠工作，并可查询各种相关数据。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书信用证管理（2）.输出报表供应商余额，明细帐按业务员，供应商，产品输出明细，汇总帐龄分析付款优先级排序对帐单付款预测，计划信用额的使用（对方所给额度）现金折扣计算可统计发票和暂估入库，应付5现金银行电子支票登记簿现金银行日记帐资金盘点自动银行对帐收支日报收付款凭证签字6报表报表系统主要完成管理所需要的各种财务报告，包括对外财务报告和对内财务报告。内置常用会计报表。行高、列宽、字体、字号、前景、背景任意设定，使报表格式更加美观。组合单元给不规则报表的制作提供极大方便。完全动态的计算公式，随时计算数据结果。大量丰富实用的函数和命令及绝对公式、相对公式的提供，使会计报表之间的计算关系清晰、快捷。提供报表的定义、下发，大规模的数据采集、汇总，使集团化企业更加省时、省力。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书直方图、折线图、面积图、圆饼图，更利于对数据的分析对比。真正的三维立体表。通过设定的校验公式，对所生成的报表进行表内数据勾稽关系和表间数据勾稽关系的审核。可读取各个子系统的数据，进行分析。方便的打印支持，可以预览打印效果、缩放打印、打印空表等。二次开发模块可方便的生成适合于本单位的报表系统。操作灵活，提供了菜单操作、命令行操作、批命令操作三种方式。7工资管理工资管理主要完成工资的日常核算和管理，以及部分人事管理功能。（1）.主要功能自定义工资项目并提供常用工资项目可快速完成批量数据变动提供多币种的工资核算提供人员的各种属性信息提供自定义报表输出功能提供工资分摊、福利费计提功能，自动生成分摊与计提凭证提供银行代发功能提供扣零发整功能提供个人工资台帐提供个人所得税自动计算与申报功能提供各种条件的工资统计、汇总功能提供工资分析功能基金管理（住房公积金、养老金等）（2）.输出帐表工资发放签名表人员信息表工资发放条部门汇总表人员类别汇总表北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书工资花名册工资分钱清单工资项目统计表工资增长情况表员工工资汇总表工资构成分析表月、季、年工资统计表银行代发报表应付工资分摊表自定义报表8固定资产固定资产管理主要完成固定资产的日常核算和管理。（1）.主要功能可自定义资产分类。可自定义固定资产卡片项目。可按部门统计固定资产合计值。可完成购建、投资转入、捐赠、融资租赁、出售、报废、损毁、重估等多种业务的核算。投资转出等各种固定增减变动的财务核算与设备管理。支持固定资产盘盈盘亏核算。支持原值变动、使用状态调整、内部调拨及特殊调整等核算要求。支持外币核算。支持附属设备管理。支持多种折旧方法。资产变动记帐凭证、折旧计提记帐凭证自动转入帐务系统。除常用帐表外，特别提供了固定资产自定义功能。可进行资产构成分析、资产增减变动分析，以及增长率、退废率等指标分析，并可输出各种分析报表和图形，便于企业随时掌握资产增减变动情况及原因。可随时对每一固定资产的所有历史变动情况进行查询，便于审计分析。北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书（2）.输出帐表固定资产卡片固定资产原值一览表固定资产及累计折旧计提表固定资产登记簿部门固定资产明细表部门固定资产统计表固定资产调拨单固定资产折旧计提分配表固定资产报废清单固定资产盘盈盘亏报告表资产类别构成分析表部门固定资产构成分析表固定资产价值结构分析表固定资产综合比率固定资产净值一览表固定资产累计折旧一览表部门折旧计提分配表自定义报表9财务预算财务预算模块主要处理总公司、各营业部、项目、科目的预算及计划批复数据，分析各种预算与实际发生数之间的关系。历史数据经营现状结果考核与差异分析执行预算制定预算预测系统预算的执行情况从核心业务处理层取得数据，在执行过程中系统自动根据预先设定的临界值进行预警。将主要支持如下三个方面：北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书预算制定预算的执行预算执行情况分析北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书附件八---银河证券公司证券核算子系统建议系统目标　《证券核算子系统》主要针对证券公司证券核算子系统通过交易所提供的原始数据，以本系统较强的计算功能、统计管理功能为依托，及时进行数据核对，实时计算各自营小组的交易情况、各种投资组合比例，及时准确地反映自营业务运营中出现的错误现象，提高工作效率，使有限的资源发挥最大的效益。技术实现：本系统选用目前最先进的并具有持续增长趋势的B/S结构，并使用最高级的计算机语言JAVA作为开发工具。提供单机版及网络版财务管理解决方案，广泛覆盖不同层次用户对硬件平台和操作系统的需要。系统具有高效的执行效率，可以将大型的数据库结构化查询语言（SQL）引入，对于数据处理量较大的部分，系统通过向导式多级交互或实时监控的方法分散用户的性能响应要求。系统的安全保密机制能有效地保障用户的数据抵御外来的非法操作。系统具有灵活的接口，提供友好的向导方式及在线帮助。功能概述系统管理：包括交易参数设置、部门设置、帐号设置、操作员及权限设置、证券品种维护、证券类别维护、交易所维护、汇率设置、期初数据录入业务处理：交易数据输入（导入）、行情信息输入（导入）、资金存取管理、月末结帐查询分析：证券交易清单、资金存取清单、证券余额表、证券交易日报表、证券成本计算表系统管理：（１）部门设置：　　　用户对证券自营业务按部门和组核算，一般分四级，总公司、自营部北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书门、自营小组，每个小组可有多个帐号，该模块提供用户定义和维护总公司、部门、小组的编码和结构。（本部门的操作人员只能维护本部门的组和帐号）（２）帐号设置：　　　将帐号在各组之间进行分配，确定帐号所归属的组。用户只能对本部门的帐号进行分配（３）操作员设置：　　　对操作员的代号、口令、所属部门进行维护，对操作员可操作的帐号进行定义。（４）证券类别及交易所维护　　　对证券分类的分类编码进行维护，各部门在月末结帐时按证券分类分别汇总各类证券的利润情况。（财务人员要根据公司利润的统计口径来设置分类。（５）证券品种维护　　　对上海、深圳的证券代码、证券名称、证券类别、证券面额、交易所、进行维护，该维护工作由总公司统一维护。对于国际业务部购买的国外股票市场的股票，其代码按八位编（编码允许字母），同时建立股票代码对照表。（６）期初数据录入　　　系统初始时进行期初证券数量和金额的录入业务处理：（１）交易数据输入（导入）　　　输入每日各证券品种的交易清算数据，我门先用输入的方法，（从清算库导入，放在下一步）（注意：国际业务部输入的交易金额为美元，提供普通输入方式和转换输入方式，对于转换输入方式要将输入的港币按固定的汇率转换为美圆）（２）行情信息输入（导入）　　　导入上海和深圳市场的股票行情，提供定期清理行情库的功能，（该功能由总公司统一维护）对于国际业务部提供录入海外行情的功能，在导入深圳Ｂ股时能按固定汇率转换为美元。对于配股和送股通过录入交易北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书数据实现。（３）资金存取管理　　　资金是根据帐号管理的，录入各帐号的资金存取单据。（客户资产管理部需要出资金明细帐，即在客户资金余额的基础上，记录证券交易对客户资金的增减情况，交易部需要通过该资金余额控制操盘手的资金规模。）（４）月末结帐　　　月末一次结帐，分别按帐号、组、部门、总公司进行结帐，结出各层次的成本和利润，总公司根据各部门的利润和成本进行帐务处理，总公司的成本和利润根据各部门的成本和利润汇总所得，部门根据各帐号和组结出的成本进行考核。查询分析：证券交易清单、资金存取清单、证券余额表、证券交易日报表、证券成本计算表北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书附件九--用友公司为银河证券公司专项开发产品的建议方案书根据银河证券公司的实际业务处理情况特点及管理要求，结合iERP系统的业务处理，由于对银河证券公司的整个开发及实现过程教复杂，所以必须通过制定详细的实施计划，才能充分保障高质有序地完成项目实施的各阶段任务，从而保证软件的开发进程，明确双方的权责，便于双方统一安排工作和进行资源调配，达到系统开发过程有序化，及按时、按质、按量完成客户需求。实施范围及地点：本项目分三期进行实施：第一期实施阶段：实施范围：在银河证券公司完成需求调研工作实施地点：银河证券公司第二期实施阶段：实施范围：代码实现阶段与银河证券公司软件虚拟网架设实施地点：用友公司第三期实施阶段：实施范围：完成各种调试过程及安装实施地点：用友公司、银河证券公司实施时间年月日——年月日实施人员：用友方面：人员组成及相应职能：项目经理（一名）：（可没有）负责本项目实施中与XX方的协调及实施工作的监督。总工程师或项目经理（一名）：负责整体体系的开发方案设计，掌握总体开发进程，全程跟踪开发全过程、控制固定模块及网络需求的安装进程。需求分析工程师（若干名）：主要负责人：负责系统的需求调研及开发需求分析，完成最终产品需求，实现性北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书能测试。技术实施工程师（若干名）：主要负责人：负责系统开发模块的开发设计、代码实现，完成软件的各环节技术调试及安装调试。技术文档工程师（若干名）：主要负责人：负责系统开发模块的所有技术文档及操作手册的编制及完成符合性测试。银河证券公司方面：人员组成及相应职能：项目领导小组：人员组成：包括银河证券公司高级管理层、企划部、财务部门及商流业务部门负责人共同组成。主要职能：负责项目资源的调配、实施人员的安排，对实施过程中涉及业务流程改变等重要问题进行决策，全面配合用友公司项目组的工作，保证项目实施的顺利进行。专项技术人员：人员组成：由银河证券公司有关人员组成（1-2名）。主要职能：接受用友公司项目组培训，参与用友的开发，并负责后期的维护判断及再开发工作。项目实施小组：人员组成：由实施单位的系统管理员、相关业务及财务人员。主要职能：在用友公司项目组的指导下，完成各阶段的具体工作。实施内容：根据银河证券公司企业资源管理系统的建设目标，结合银河证券公司业务现状及管理模块，本项目实施拟采用的模块为：一、XXX开发模块二、用友固定模块（可能没有）三、网络安装、调试北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书实施工作流程：实施工作各主要阶段的任务用以下框图表示：客户化方案初始设置单位系统安装最后验收用户培训业务调查解决方案流程设计需求分析编码准备数据准备技术方案用户测试全部用户培训（功能、技术）上线运行上线设置实施时间安排：要求：对每一个阶段性报告，进行对上阶段的阶段性报告讨论签字后，才能执行下一阶段工作。第一阶段：需求调查与分析阶段。时间段：2000年10月10日——2000年10月日单位：银河证券公司项目阶段时间计划用友方工作内容银河证券公司工作内容阶段性报告需求调查X周对银河证券公司的需求及业务现状进行实地调查。组织相关人员协助调研，提供相关资料。在详细需求调研前双方签署项目协议书。软件需求方案书（初步）项目协议书需求分析六周需求描述：进行详细的需求分析、并且完成系统的总体设计及详细设计帮助弄清需求细节；关于实施单位范围、实施方法等问题形成决策意见。系统设计报告北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书第二阶段：系统建模。时间段：年月日——年月日单位：银河证券公司项目阶段时间计划用友方工作内容银河证券公司工作内容阶段性报告系统建模六周完成数据库设计，提炼中间件及各公共模块，提炼基本模块大致功能并绘制简单界面，写出各功能模块的库操作，写出程序流程图。派谴人员参与系统建模工作。第三阶段：代码实现。时间段：年月日——年月日单位：用友北京分公司项目阶段时间计划用友方工作内容银河证券公司工作内容阶段性报告代码实现8周组织人员对需开发模块进行编程派遣人员参与代码实现：要求有运算方法校验、输入输出界面校验两方面人员参与。XX方架设虚拟环境便于固定模块的运行算法/界面校验文档虚拟环境验收报告第四阶段：内部调试及虚拟网络架设。时间段：年月日——年月日内部调试单位：用友公司项目阶段时间计划用友方工作内容银河证券公司工作内容阶段性报告内部调试4周用友方架设调试环境在本公司调试参与调试，提出改进意见。调试记录及报告虚拟网络架设单位：银河证券公司项目阶段时间计划用友方工作内容阶段性报告北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书银河证券公司工作内容网络架设4周参与架设活动，形成决策意见。架设软件运行网络环境。网络架设报告固定模块安装、培训（可以没有）单位：银河证券公司项目阶段时间计划用友方工作内容XX方工作内容阶段性报告培训及新模块安装三周提供模块安装，提供培训提供固定模块初始化报告，提出对固定模块的初始化要求；参加培训固定模块初始化报告固定模块验收报告第四阶段：现场调试（专用开发模块的安装、调试及培训）时间段：年月日——年月日单位：银河证券公司项目阶段时间计划用友方工作内容XX方工作内容阶段性报告系统安装及初始化X天安装系统，及初始化派人参与，并提出合理化建议初始化报告系统的现场调试X天现场调试派人参与，并提出合理化建议现场调试报告系统培训X天提供培训参加培训培训总结报告系统交付1天参加交付参加交付交付报告第五阶段：项目实施验收阶段时间：年月日验收内容：银河证券公司企业资源管理信息系统（以后期详细需求分析报告为准）。验收范围：银河证券公司项目阶段时间计划用友方工作内容XX方工作内容阶段性报告实施验收1天提供相关资料和文档，配合银河证券公司完成验收。组成项目验收小组，并组织验收仪式，双方高层领导人士参与，完成对项目进行评价和验收。实施工作验收报告北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft,银河证券财务信息系统项目方案书第六阶段：系统试运行阶段时间段：年月日——年月日项目阶段时间计划用友方工作内容XX方工作内容阶段性报告系统试运行2个月提供技术支持，保证系统正常运行。运用XX企业资源管理系统进行日常业务的处理。做好系统维护。项目小组继续履行职责。系统试运行报告第七阶段：项目终验阶段终止时间：年月日项目阶段时间计划用友方工作内容XX方工作内容阶段性报告项目终止1天提供相关资料和文档，配合银河证券公司完成验收。组成项目终验小组，对项目进行评价和验收。终验报告北京用友软件股份有限公司第82页共82页_UfSoft